Check List ISO 21001

📋 CheckList Auditoría ISO 21001:2018 - Procesos y Evidencias

4. Contexto de la Organización

Lo que la norma espera:

• Identificar factores internos y externos que afectan la capacidad de lograr los resultados esperados del SGOE.
• Determinar partes interesadas relevantes y sus necesidades y expectativas.
• Definir el alcance del SGOE y los procesos necesarios.

Evidencia válida (procesos): P-02 Gestión SGOE, P-E-PL-14 Gestión, organigramas, FODA, mapas de procesos, registros de revisión de contexto.

Auditor espera: Que la institución documente su contexto y alcance del SGOE, identifique partes interesadas y riesgos relevantes.

5. Liderazgo

• Compromiso de la dirección con el SGOE.
• Establecimiento y comunicación de la política del SGOE.
• Definición de roles, responsabilidades y autoridades.

Evidencia válida (procesos): P-E-DR-19 Revisión por la Dirección, actas de reuniones, comunicación de políticas, roles y responsabilidades de procesos P-SAC-DOE-01, P-SAC-SE-02, P-SAC-TC-03.

Auditor espera: Que la dirección demuestre liderazgo y compromiso con evidencias de comunicación y asignación clara de responsabilidades.

6. Planificación

• Identificación de riesgos y oportunidades en los procesos educativos y de gestión.
• Establecimiento de objetivos medibles y planes de acción.
• Planificación de cambios en el SGOE.

Evidencia válida (procesos): P-E-DR-16 Planeación estratégica, P-SAC-PAC-04 Planeación de Asignatura, análisis de riesgos, objetivos de calidad educativa, planes de mejora documentados.

Auditor espera: Que los riesgos y oportunidades se identifiquen, se establezcan objetivos medibles y planes de acción claros.

7. Apoyo

• Disponibilidad de recursos (humanos, financieros, infraestructura).
• Competencia, formación y concienciación del personal.
• Comunicación interna y externa.
• Gestión de información documentada.

Evidencia válida (procesos): P-A-SA-22 Administración financiera, P-A-SA-24 Infraestructura, P-A-RH-25 Selección y reclutamiento, capacitaciones registradas, manuales de procedimientos, P-E-PL-15 Gestión documental.

Auditor espera: Que recursos y competencias estén documentados y disponibles, la comunicación sea efectiva y la información documentada esté controlada.

8. Operación

• Planificación y control de procesos educativos (licenciatura y maestría).
• Gestión de la enseñanza-aprendizaje y evaluación académica.
• Trabajo colegiado, organización de prácticas y titulaciones.
• Gestión de vinculación y responsabilidad social.
• Control de proveedores y servicios de apoyo al estudiante y personal.

Evidencia válida (procesos): P-SAC-EA-06 Ejecución Académica, P-SAC-ED-07 Evaluación Académica, P-SAC-TAL-08 Titulación Licenciatura, P-SAC-OA-05 Organización de prácticas, P-E-DR-21 Responsabilidad social, P-A-SA-26 Servicios de apoyo, P-C-PO-28 Psicología y orientación, P-C-TU-30 Tutoría.

Auditor espera: Que la operación de procesos educativos y de apoyo cumpla con los planes, sea consistente, y exista evidencia de su ejecución y seguimiento.

9. Evaluación del desempeño

• Monitoreo, medición, análisis y evaluación de los procesos.
• Auditoría interna del SGOE.
• Revisión por la Dirección.
• Evaluación de la satisfacción de los estudiantes y partes interesadas.

Evidencia válida (procesos): P-E-DR-20 Satisfacción de usuarios, informes de auditorías internas, actas de revisión por la dirección, indicadores de desempeño por proceso académico y administrativo.

Auditor espera: Que exista seguimiento de desempeño, auditorías internas realizadas, y revisión por la dirección con evidencia de análisis de resultados.

10. Mejora

• Acciones para mejorar continuamente la eficacia del SGOE.
• Gestión de no conformidades y acciones correctivas.
• Uso de resultados de auditorías, satisfacción del usuario y desempeño de procesos para la mejora continua.

Evidencia válida (procesos): Registros de no conformidades, acciones correctivas y preventivas, informes de seguimiento de mejora, P-04 Procesos de evaluación y mejora continua.

Auditor espera: Que se gestionen efectivamente las no conformidades, se implementen mejoras y exista evidencia de seguimiento y resultados.